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收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

11月2日,美国证券交易委员会(SEC)执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就,讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

SEC主席Jay Clayton表示:“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力,以找出不当行为并采取有意义的行动,保护美国投资者免受不当行为的侵害。”
报告显示,在2020财年,SEC采取了715项执法行动,其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题,包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行[……]

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